Перелік документів для фізичної особи – підприємцям
1. Виписка або витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань або свідоцтво про державну реєстрацію фізичної особи – підприємця;
2. Витяг з реєстру платників єдиного податку;
3. Копію всіх заповнених сторінок паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу) фізичної особи – підприємця. Якщо будь-яка сторінка повністю заповнена записами, також подається копія наступної порожньої сторінки для того, щоб банк мала змогу пересвідчитися в тому, що наступна сторінка не містить інших записів. Копії у даному випадку засвідчуються особою – власником паспорта.
4. Копію довідки про присвоєння ідентифікаційного коду фізичної особи платника податків – фізичної особи – підприємця, або копію сторінки паспорта, в якому міститься відмітка про відмову від присвоєння ідентифікаційного коду фізичної особи платника податків через релігійні переконання;
5. Копію всіх заповнених сторінок паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу) представника фізичної особи – підприємця, який діє на підставі довіреності, доручення тощо. Якщо будь-яка сторінка повністю заповнена записами, також подається копія наступної порожньої сторінки для того, щоб банк мала змогу пересвідчитися в тому, наступна сторінка не містить інших записів. Копії у даному випадку засвідчуються особою – власником паспорта.
6. Копію довідки про присвоєння ідентифікаційного коду фізичної особи платника податків представника фізичної особи – підприємця, який діє на підставі довіреності, доручення тощо, або копію сторінки паспорта, в якому міститься відмітка про відмову від присвоєння ідентифікаційного коду фізичної особи платника податків через релігійні переконання;
7. Заповнений фізичною особою – підприємцем опитувальник, форма якого міститься у додатках до Правил здійснення фінансового моніторингу в Акціонерного товариства «Комерційний Індустріальний Банк» та надається разом з цим переліком.
8. Копія податкової декларації платника єдиного податку-фізичної особи підприємця та Квитанція №2.
Перелік документів для юридичних осіб-резидентів
1. Паспорт (у т.ч. виготовлений у форматі ID-картки) або інший документ, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаним на території України для укладення правочинів та документ, що засвідчує присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків України (у разі його наявності).
2. Документи, що підтверджують повноваження осіб, які мають право першого та другого підписів (наказ разом з протоколом засідання загальних зборів засновників/ акціонерів або разом з рішенням власника тощо)
3. Опитувальник юридичної особи
4. Установчий документ (статут / засновницький договір / установчий акт / положення) у паперовій формі, у разі якщо установчі документи не оприлюднені юридичними особами на порталі електронних сервісів.
Юридичні особи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів, надають документ «Опис документів, що надаються юридичною особою державному реєстратору для проведення реєстраційної дії».
Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають.
Юридична особа, яка створена та/або діє на підставі модельного статуту, затвердженого Кабінетом Міністрів України, подає копію рішення про її створення або про провадження діяльності на підставі модельного статуту, підписаного усіма засновниками.
5. Документи, що містять відомості про структуру власності клієнта, на підставі якої (яких) Банк може встановити всіх наявних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) або факт їх відсутності (наприклад, витяг з реєстру власників іменних цінних паперів, схема структури власності клієнта тощо)
6. Фінансова звітність (на останню звітну дату), що складена відповідно до вимог законодавства України (баланс, звіт про фінансові результати, податкова декларація, додатки до податкової декларації, (за необхідності), інша фінансова звітність тощо).
Окрім вищезазначених документів, банк має право має право витребувати у клієнта й інші документи